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2016年国考中国证监会考试大纲(法律类)(3)

2015-10-15 11:21:04 辽宁华图公考问答 http://ln.huatu.com/wenda/ 文章来源:未知

  五、考查知识点

  考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识:

  (一)证券期货法律

  1、证券法

  (1)证券法的适用范围及基本原则

  (2)证券发行的条件、方式

  (3)证券上市和暂停、终止交易

  (4)证券交易的信息公开和禁止行为

  (5)上市公司收购的方式和程序

  (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

  (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

  (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

  (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限

  (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

  2、基金法

  (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

  (2)基金管理人、基金托管人

  (3)基金的组织形式

  (4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

  (5)公募基金的运作和信息披露

  (6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

  (7)公募基金份额持有人的权利及行使

  (8)私募基金

  3、期货条例

  (1)期货的概念、特征及其种类

  (2)期货交易所、期货公司、期货业协会

  (3)期货交易的基本规则

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