2022国考面试热点关注之加强投资者保护夯实资本市场根基

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　　来源标题：加强投资者保护 夯实资本市场根基

　　投资者是资本市场立市之本，保护投资者权益是我国资本市场监管的根本使命。特别是在股票发行注册制即将全面实行的2022年，如何进一步加强投资者保护这一议题，成为市场关注的焦点。

　　新年伊始，证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》;与此同时，证监会发布了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，这两份文件对应贯彻落实去年11月份国务院颁布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》中的两项内容，旨在提高执法效能，化解资本市场“查处难”与市场“查处快”需求之间的矛盾，使投资者损失得到更好赔付，加强对投资者合法权益的保护。1月4日，沪深交易所分别发布上市公司破产重整等事项征求意见稿，进一步补齐规则短板，强化重整过程中的中小投资者利益保护机制。1月7日，20余项上市监管制度规则同时出现在证监会网站，规范上市公司及董监高相关行为。

　　在即将全面实行股票发行注册制的背景下，监管层开年的系列举措，重在提升执法效能、提高上市公司质量等，落脚点则是强化投资者合法权益保护，为注册制改革夯实制度之基。事实上，从一定程度上看，一部资本市场改革发展史，就是一部不断加强和完善的投资者保护史。投资者保护是中国资本市场永恒的主题，有其必然性、逻辑性与系统性。

　　从必然性来看，加强投资者保护，是资本市场践行人民立场的重要体现。当前，我国已拥有全球规模最大的公众投资者群体，个人投资者超过1.9亿人，持股市值在50万元以下的中小投资者占比达97%，多年来，他们始终与资本市场共担风雨、共同成长。

　　“维护好投资者合法权益，事关上亿家庭、数亿群众切身利益，是资本市场监管人民性的生动实践，是发挥好资本市场功能、增强全球竞争力的应有之义，也是服务高质量发展的必然要求。”证监会主席易会满在《中国资本市场投资者保护实践探索》一书的序言中写道。只有在改革发展、监管执法的全流程中，做到“想投资者之所想，虑投资者之所忧，解投资者之所难”，积极构建公开、公平、公正的市场环境，才能守护好老百姓的“钱袋子”，持续增强投资者获得感。

　　从逻辑性来看，加强投资者保护，是资本市场法治建设的出发点和落脚点。从投资者权益保护角度出发，近年来，我国资本市场法治供给持续取得突破性进展。目前，资本市场已形成以公司法、证券法、证券投资基金法等法律为核心，以刑法、企业破产法为支撑，以行政法规、司法解释、部门规章、规范性文件为主干，以证券期货交易所、登记结算公司、行业协会自律规则为配套的有中国特色的中国资本市场法律体系。

　　特别是在过去两年间，资本市场法治建设驶入“快车道”：新证券法增设“投资者保护”专章，刑法修正案(十一)以及《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等出台实施，期货和衍生品法草案完成二读，行政和解制度、集体诉讼司法解释等陆续发布，投资者保护基础制度得到体系化完善及升级，“民行刑”三位一体的追责体系基本构建，我国资本市场全面进入“强责任时代”。

　　以保护好投资者权益为目的，贯彻“零容忍”态度要求，支持诉讼、先行赔付、代表人诉讼等多元行权维权机制落地实施，五洋债券案、康美药业案等一批性质恶劣的重大案件先后宣判，投资者累计获赔超过100亿元，行政处罚、民事追偿和刑事惩戒的立体追责体系初步形成。同时，投资者教育持续强化，防范打击非法证券期货活动的宣传教育常态化开展，投教基地建设稳步推进，法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系基本形成。

　　从系统性来看，加强投资者保护，是注册制改革的基础。去年12月份召开的中央经济工作会议明确，2022年将全面实行股票发行注册制。从注册制基本内涵看，注册制改革以信息披露为核心，要求发行人以投资者需求为导向，真实准确完整地披露信息。在做好事前审核、把好入口关的同时，更要注重事中监管与事后查处，既要督促市场主体归位尽责，又要保障投资者依法行权维权。因此，能否保护好广大中小投资者合法权益，是衡量注册制改革成功与否的一个关键标准。

　　注册制改革带来了监管理念、监管体制和监管方式的转型，带动了一系列关键制度的创新，也给投资者保护工作带来了新的课题和挑战。在市场准入方面，要进一步优化以适当性管理为核心的投资者市场准入体系;在公司治理方面，要推动上市公司及公司管理层牢固树立起敬畏股东主权的法治意识，尊重广大股东尤其是中小股东的分红权、知情权、决策参与权、监督权等各项权利;在投资者教育方面，要进一步提升投资者教育的针对性和有效性，培育与全市场注册制相匹配的投资者队伍。

　　此外，注册制下，退市制度亟待进一步完善，在坚决出清扰乱资本市场秩序的公司的同时，绝不能让其“一退了之”，应强化对违法违规公司及相关责任方，尤其是“关键少数”的立体化追责，并进一步畅通投资者民事救济和纠纷解决渠道，包括有序推动证券纠纷特别代表人诉讼常态化开展、建立投资者保护专项赔偿基金、实施好证券期货行业仲裁试点等，切实增强投资者的获得感和安全感。

　　未来，将通过持续加大法治供给、加快推动健全证券执法司法体制机制、完善民事赔偿机制，坚实有力的法治之手将为中小投资者织出既密且实的保护之网，稳稳托起资本市场这艘巨轮，护航其行稳致远。

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